美国证券交易委员会(SEC)已对加密货币交易所 Kraken提起法律诉讼,声称其一直在运营未经注册的证券交易平台。
SEC 在加州北区对 Kraken 的母公司 Payward Ventures, Inc. 和 Payward Trading Ltd 提起诉讼。根据 SEC 的诉状,Kraken 向公众提供未经注册的加密货币交易和交易服务,并涉嫌给公众带来风险。
SEC禁止未注册的加密货币交易所
美国证券交易委员会在文件中写道:“在没有以任何身份向 SEC 注册的情况下,Kraken 同时充当了这些加密资产证券的经纪人、交易商、交易所和清算机构,Kraken 这样做给投资者带来了风险,并从投资者那里收取了数十亿美元的费用和交易收入,而没有遵守甚至不承认旨在保护投资者的美国证券法的要求。 ”
此外,SEC还表示,该公司将用户和投资者的加密资产与自己的公司资产混合在一起,构成了重大风险。
SEC 通过具体实例来具体说明 Kraken 涉嫌的不当行为。事实上,Kraken 有时直接从持有客户现金的银行账户支付运营费用,美国证券交易委员会表示。该机构还认为,根据独立审计师的说法,与 Kraken 的客户托管资产记录相关的问题导致Kraken 2020 年和 2021 年的财务报表出现重大错误。
被指控的 Kraken 充当未注册经纪人、交易商、交易所和清算机构的业务,与 SEC 今年早些时候针对币安和Coinbase提起的持续诉讼相呼应。SEC 还于 4 月份起诉加密货币交易所 Bittrex提供未注册的证券。Bittrex于 10 月获得破产批准,停止在美国的业务。
Kraken回应指控
Kraken 在博客文章 中回应了诉讼,声称 SEC 的投诉“没有欺诈,没有市场操纵,没有因黑客攻击或安全受损而造成客户损失,也没有违反信托义务。
关于将自有资金与客户资金混合的指控,该公司表示,这是“其他加密货币交易平台已经提出的指控”,并链接了 SEC针对 Coinbase 的文件。
Kraken 首席执行官戴夫·里普利 (Dave Ripley) 也表达了他对 SEC 指控的不同意见,表示支持国会采取行动解决“美国监管不明确”的问题
文章标题:SEC指控Kraken运营未注册平台
文章链接:https://www.btchangqing.cn/617552.html
更新时间:2023年11月21日
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