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Binance会和SEC和解吗?看看历史上被SEC罚过的知名项目们

根据以往历史,加密项目遭 SEC 调查后难逃「以钱换命」,本次事件中 Binance 和 CZ 会遭遇何种程度的严惩?

6月5日,Binance 及其 CEO「CZ」因涉嫌违反证券交易规则被美国证券交易委员会(以下简称「SEC」或「委员会」)起诉,指控 Binance 控股有限公司、BAM 交易服务公司、BAM 管理美国控股公司违反了联邦证券法,向美国投资者推销加密资产证券,并通过未经注册的在线交易平台在Binance.com和Binance.US上进行多次未经注册的加密资产证券和其他投资计划的发行和销售。被告据称通过这种方式获得了数十亿美元的利润,同时将投资者的资产置于重大风险之中。

根据以往历史,加密项目遭 SEC 调查后难逃「以钱换命」,本次事件中 Binance 和 CZ 会遭遇何种程度的严惩?BlockBeats 对以往被调查项目及其罚款金额做以梳理如下:

Bloom Protocol——3090 万美元

起诉原因:SEC 指控其进行「未注册证券」Token 的 IC0

被罚金额:3090 万美元

2022 年 8 月 10 日,SEC 已下令要求加密初创公司 Bloom Protocol 进行 Token 注册,否则将面临 3100 万美元的罚款。目前,美国证券交易委员会已对 Bloom Protocol 发布了停止令,指控其进行未经注册的加密资产证券 IC0。Bloom 承诺注册 Token 并补偿受到损害的投资者,否则将支付高达 3090 万美元的罚款。

Kraken——3000 万美元

起诉原因:疑似向美国投资者提供未注册证券。

被罚金额:3000 万美元

2023 年 2 月 9 日,加密交易平台 Kraken 正在接受 SEC 调查,以确定其是否违反了向美国投资者提供未注册证券的某些规定。当前调查已处于后期阶段,尚不清楚哪些 Token 或产品正在受到审查。

2 月 10 日,Kraken 与 SEC 达成和解并向其支付 3000 万美元罚款,同时 Kraken 将即刻终止美国客户加密质押服务。

Block.One(EOS)——2400 万美元

起诉原因:指控用未注册的**发行的数字货币在近一年的时间里筹集了数十亿美元

和解金额:2400 万美元

2019 年 9 月,SEC 对 Block.One 提起起诉,起诉书称,Block.One 向投资者提供了有关 EOS 的虚假和误导性信息,EOS 是 Block.one 提供的一种未经注册的证券。在这场起诉风波中,SEC 给出的和解的条件是,Block.one 需支付 2400 万美元的罚金。对此,Block.one 欣然同意,这笔罚金对于 Block.one 而言只是小菜一碟——仅相当其总融资额 40 亿美元的千分之六。

EOS 作为币圈历史上**规模的融资,其处罚结果对后续 Crypto 从业者看待监管的方式产生了重要影响,当时社区曾有类似调侃的说法称,「40 亿只罚 2400 万,这不是惩罚,这是鼓励」。

和解声明发出后,EOS 应声上涨 10%。

Tezos——2500 万美元

起诉原因:创始人与基金会产生矛盾,导致 Tezos 主网上线推迟,投资人迟迟收不到 XTZ

被罚金额:2500 万美元

2017 年 7 月,Tezos 启动 ICO 筹集 2.32 亿美元资金,但在基金会赚的盆满钵满之时,Tezos 联合创始人亚瑟(Arthur)和凯瑟琳(Kathleen)夫妇于在 2017 年 10 月指控 Tezos 基金会主席 Johann Gevers 擅自发行价值 150 万美元的 XTZ,同时对所属企业 Dynamic Ledger Solutions 发起诉讼,要求后者支付 2500 万美元的和解赔偿费。

创始人人与基金会的内斗直接导致了 Tezos 主网上线延后,律师事务所 Block & Leviton 自 2017 年 10 月起开始调查 Tezos,于 12 月中旬代表近 30,000 名投资人正式向 Tezos 发起集体诉讼。

最终,Tezos 集体诉讼案前后拉锯了近 3 年的时间,Tezos 基金会于 2020 年 3 月宣布寻求和解,向 SEC 交付 2500 万美元罚款。

LBRY——2000 万美元

起诉原因:LBRY 在未向 SEC 注册的情况下销售其原生 LBC Token,违反了证券法。

被罚金额:2000 万美元

2022 年 11 月 8 日,加密公司及区块链内容分发平台 LBRY 被指控在未向 SEC 注册的情况下销售其原生 LBC Token,违反了证券法。12 月 1 日,LBRY 宣布败诉,并表示其「已经被美国法律和债务扼杀,虽然 LBRY 协议和区块链将继续存在,但 LBRY Inc. 公司必须死(must die)」。LBRY Inc. 公司首席执行官杰里米·考夫曼 (Jeremy Kauffman) 表示,目前还没有收到美国证券交易委员会具体的罚款金额,但估计将会有 2000 万美元。

英伟达——550 万美元

起诉原因:未披露加密挖矿对公司业务的影响

被罚金额:550 万美元

2022 年 5 月 6 日,SEC 披露了对科技公司 NVIDIA Corporation(纳斯达克股票代码:NVDA)的和解指控,原因是该公司未充分披露加密货币挖矿对公司游戏业务的影响。据了解,NVIDIA 已拒** SEC 调查结果的回应,但同意支付 550 万美元的罚款。

Kik Interactive(Kin)——500 万美元

起诉原因:向美国投资者出售了数字资产证券,但未按照美国证券法的规定登记要约和出售

被罚金额:500 万美元

2020 年 10 月 21 日,美国证券交易委员会(SEC)宣布,联邦地方法院已就加拿大通讯平台 Kik Interactive Inc. 一案形成最终判决,判定 Kik 在 2017 年 1 亿美元 IC0 违反了联邦证券法。

2019 年 6 月 4 日,SEC 在纽约南区美国地方法院提起诉讼,指控 Kik 向美国投资者出售了数字资产证券,但未按照美国证券法的规定登记要约和出售。法院于 2020 年 9 月 30 日批准了 SEC 的简易判决动议,裁定 Kik 的「Kin」Token 销售是投资合同的销售,属于证券销售性质,因此 Kik 进行交易时违反了联邦证券法。Kik 还需支付 500 万美元的罚款。

Friedman LLP(Tether 前审计公司)——100 万美元

起诉原因:「连续违反联邦证券法」并存在大量「不当职业行为」

被罚金额:100 万美元

2022 年 9 月 27 日,SEC 因 USDT 发行商 Tether 的前审计公司 Friedman LLP 公司「连续违反联邦证券法」并存在大量「不当职业行为」提起诉讼,并已与其达成和解。在与 SEC 达成的和解协议中,Friedman LLP 已同意对其员工进行适当的审计程序培训,并将支付 100 万美元的民事罚款和 564,138 美元的非法所得及利息。Friedman LLP 公司于 2017 年 5 月至 2018 年 1 月期间为 Tether 提供审计服务。

EtherDelta——38.8 万美元

起诉原因:经营未注册的数字货币交易平台

被罚金额:38.8 万美元

美国证券交易委员会(SEC)起诉数字货币交易平台 EtherDelta 的创始人 Zachary Coburn,指控其经营未注册的数字货币交易平台。SEC 执法部门联合主管 Stephanie Avakian 指出,数字货币交易平台 EtherDelta 按要求应该在 SEC 登记注册或者拥有豁免注册的资格。

2018 年 11 月 8 日,SEC 发布公告称,Zachary Coburn 已同意向美国证券交易委员会(SEC)支付 30 万美元的赔偿金、1.3 万美元的预审利息和 7.5 万美元的罚款。

Telegram(TON)——1850 万美元,归还 12.24 亿

2017 年 12 月 3 日,TON 发布了长达 132 页的白皮书。为了募集资金,2018 年 1 月 12 日,TON 官方发布了 ICO 的消息。TON 原本计划将封闭式的融资分成三个阶段,没想到刚进行到第二阶段,就筹集到了 17 亿美元的资金,超出预计金额 2 倍,因此第三阶段被取消。

2019 年 10 月 12 日,就在距离 TON 主网即将上线之际,美国证券交易委员会(SEC)突然发来了一封诉讼函。SEC 在诉讼函中表示,他们将 GRAM 的融资过程定性为「在线非法数字资产证券销售」,并准备对参与其 Token GRAM 私募的两家离岸实体投资公司提起「紧急行动并获得临时限制令」,理由是违反了证券法。

法庭之上,为了限制 GRAM 的销售,美国法院提出了让人无法理解的要求。法院要求 Telegram 不仅不能在美国销售 GRAM,甚至全球范围内也不行。无奈之下,Telegram 只能宣布放弃 TON。

2020 年 5 月 12 日,创始人帕维尔·杜罗夫(Pavel Durov)在 Telegram 公共频道中宣布,Telegram 开放网络项目(Telegram Open Network,简称 TON)终止。Telegram 将返回其募集的 17 亿美元中的 12.24 亿美元(即 70%)给投资者,还必须向 SEC 支付 1850 万美元的民事罚款,如果该公司想再次尝试发售 Token,还必须提前 45 天通知 SEC。

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更新时间:2023年06月06日

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