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浦发银行因违规办理多项业务 被罚款金额高达1200万

近日,国家外汇管理局上海市分局网站发布的行政处罚信息公告显示,浦发银行违反长期结算业务、期权交易、房地产佣金收取、结算业务等5项违法行为,被没收罚款933万元,违法所得334.69万元。

截至本周三收盘价,浦发银行报价7.28元/股,日内下跌0.95%,新总市值2137亿元。

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国家外汇管理局上海市分局网站发布的行政处罚信息公告显示,浦发银行因5项违法行为被罚款933万元,没收金额334.69万元。

其中,五项违法事实如下

1、违反长期结算业务

2、违规进行期权交易

3、违规办理内保外贷业务

4、违规处理房地产佣金收取、汇款业务

5、错报汇率统计数据

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对此,国家外汇管理局上海分局认为,其违法行为类型如下:

1、违反《银行办理结售汇业务管理办法实施细则》 (汇款〔2014〕53号文印发)第四条、第三十一条、第三十二条、第三十九条。

2、违反《银行办理结售汇业务管理办法实施细则》 (汇款〔2014〕53号文印发)第四条、第三十一条、第三十二条、第三十九条。

3、违反了《跨境担保外汇管理规定》 (汇款〔2014〕29号文打印)第十二条、《跨境担保外汇管理操作指引》
(汇款〔2014〕29号文打印)第一部分《内保外贷款外汇管理》第四条。

4、《中华人民共和国外汇管理条例》第十二条、《经常项目外汇业务指引(2020年版)》
(汇款〔2020〕14号文印发)第四十七条、四十八条、四十九条。

5、《银行办理结售汇业务管理办法》 (中国人民银行令〔2014〕第2号)违反了第二十三条。

根据处罚依据,国家外汇管理局上海分局责令浦发银行改正并予以警告,没收罚款933万元、违法所得334.69万元。

今年7月,银保监会湖北监管局公开处罚信息显示,涉及浦发银行武汉分行主要违法违规事实17起,被罚款785万美元。
中国银行保监会上饶监管分局公布的信息显示,浦东银行上饶分行因转贷延缓风险暴露等违法违规行为被罚款30万元,相关负责人已被警告。
据银保监会辽宁监管局公开的行政处罚信息显示,浦发银行葫芦岛支行涉嫌瞒报案件信息和违规发放贷款,被罚款人民40万元。

6月,中国人民银行西宁中心支行公示的行政处罚信息显示,浦发银行西宁分行涉及逾期、不向中国人民银行提交开户材料、与不明身份客户进行交易等5项违法行为,被警告、罚款212.5万元。5月,中国人民银行武汉分行公示的行政处罚信息显示,浦发银行武汉分行因存在金融信息保护管理规定、营销宣传管理规定等违法违规行为,被处以警告和罚款12万元。

浦发银行2022半年报显示,报告期内,营业收入986.44亿元,同比增长1.31%,归属于母公司股东的净利润为301.74亿,同比增长1.13%,营收和净利润微增。

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需要注意的是,9月9日,央行、中银保监会公布了2022年我国系统性重要性银行名单。
根据《系统重要性银行评估办法》,系统重要性银行的评价指标包括规模、关联度、替代性和复杂性4个一级指标,其权重均为25%,由系统重要性得分由低到高分为5组。
另外,一级指标下有金融机构间资产、金融机构间负债、托管资产等13个二级指标,权重在5%至25%之间。

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与去年10月的名单相比,浦发银行在第二集团的排名有所下降。

此外,2022年上半年、报告期末,浦发银行核心一级资本充足率、一级资本充足率和资本充足率分别为9.31%、11.13%和13.84%,三个指标均比上年末略有回落。

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文章标题:浦发银行因违规办理多项业务 被罚款金额高达1200万

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更新时间:2023年03月25日

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