老虎富途等跨境炒股属典型非法金融(合规合法需要拥有牌照)

　　跨境证券公司需要有许可证才能合法？最近，有报道称，老虎富图等跨境股票投机是典型的非法金融，因为这两家跨境互联网证券公司都是无证驾驶，一些媒体曾提到，这两家证券公司的合规存在风险。

　　10月29日，中概股公司老虎证券、富途控股股价连续第二天暴跌，跌幅分别为11.85%和8.59%。前一个交易日，两家公司的股价分别下跌了17.06%和12.76%。此前，中国人民银行**官员孙天琦在“金融40人论坛”网站上发表演讲。孙天琦表示，中国企业提供跨境互联网经纪服务是非法金融活动。富图创始人李华周四在一份声明中表示:“富图控股自成为香港***监管的持牌机构以来，一直经营良好，没有不良监管记录。老虎证券在一份声明中说：“老虎证券的商业模式与其他美国和香港经纪人相同。严格遵守全球法律法规。“受益于疫情以来美股牛市带来的业务井喷，老虎证券和富途控股股价飙升，富途控股市值一度突破300亿美元。但在监管更加严格的情况下，老虎证券和富途控股都面临着合规挑战。他们的前景如何？

　　孙天齐说，从业务性质的角度来看，跨境在线业务在中国无证驾驶是一项非法的金融活动。值得一提的是，10月14日，《人民日报》还发布了一份文件，提醒老虎证券、富图控股等跨境互联网证券公司存在用户信息安全和合法合规的风险。

　　目前，除国内合格机构投资者外，(QDII)、除“沪港通”等机制外，中国证券监管部门尚未批准国内外机构提供“跨境炒股”服务。从业务本质上看，虎证券、富图证券等所谓的跨境互联网经纪业务形式，利用互联网平台提供美国股票和香港股票交易服务，未取得中国相关许可证，仅持有海外许可证，属于中国无证驾驶，是典型的非法金融活动。对于跨境互联网券商等金融业态，要在严格控制金融风险的前提下，尽快完善相关监管规则，依法规范相关活动管理，加强监管执法，全面保护投资者合法权益。

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