中国证监会发布的《科技创新板再融资办法》自发布之日起施行

为贯彻落实党中央、国务院关于设立科技创新委员会和试点登记制度的重大决策部署，根据《证券法》和《关于在上海证券交易所设立科技创新板和试点登记制度的实施意见》，中国***在充分调研的基础上，根据我国资本市场的实际情况，制定了《科技创业板上市公司证券发行登记管理办公室（试行）》（以下简称《科技再融资办法》）创新委员会）自公布之日起生效。

2019年11月8日至12月8日，《科技创新板再融资办法》将向社会公开征求意见。同时，中国***通过召开座谈会、书面征求意见等方式听取有关方面意见。新证券法修改后，中国***以多种形式听取了意见和建议。社会各界普遍支持《规则》的内容，中国***认真研究了修改完善意见和建议，吸收采纳了合理化建议，并对《规则》内容进行了相应修改。

修订完善的《科技创新板再融资办法》共有7章93条，主要包括以下内容：一是明确适用范围。科技创新股票、科技创新股票和其他可转换证券的再融资办法，由上市公司申请。二是精简优化发行条件。区分向非特定对象发行和向特定对象发行，对各类证券设定不同的再融资条件。三是明确发行上市的审核登记程序。上海证券交易所的审核期为两个月，中国***的注册期限为15个工作日。同时，为“小额快速”融资设立了一个简单的程序。四是强化信息披露要求，要求有针对性地披露行业特点、商业模式、公司治理等，充分披露科研水平、科研人员、科研投入等信息。五是对发行和承销作出特别规定，对可转换债券的发行价格、定价基准日、锁定期、期限、价格和交易方式等作出特别安排。六是强化监督管理和法律责任，强化对上市公司、中介机构等市场主体违法行为的问责。

下一步，中国***将组织上海证券交易所、中国证券结算所等单位扎实推进相关工作，确保科创板再融资制度顺利实施。

【171号令】科技创新板上市公司证券发行登记管理办法（试行）

中国证券监督管理委员会令

171号

《科技创新板上市公司证券发行登记管理办法（试行）》已于2020年5月14日由中国***2020年第四次委员会会议审议通过，现予公布，自公布之日起施行。

中国***主席：易惠曼

2020年7月3日

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