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每经记者杨剑，每经编辑谢欣

近日，一份刑事判决书引起了《民族商报》记者的注意。2013年12月至2015年11月期间，李等人利用恒生HOMS系统第三方交易终端软件，以其私募公司名义为客户开展配资业务。在此期间，北京莫明资产等人开设账户2390个，为1604名客户提供配资业务，配资业务为个人先发行信托产品，再向银行贷款。河南无声资产、北京无声资产实际控制人被告人李因涉嫌非法经营罪被批准逮捕。经过近日的法院审理，判处李有期徒刑12年，并处罚金100万元。

开立2390个账号配资经营41.64亿

近日，中国裁判文书网的一份刑事判决书引起了《全国商报》记者的注意。2021年2月26日，河南郑州高新技术产业开发区人民法院对李非法经营案作出一审刑事判决。被告人李是河南无声资产和京无声资产的实际控制人，因涉嫌非法经营罪被郑州市公安局郑东分局批准逮捕。郑州高新技术产业开发区人民检察院指控被告人李犯非法经营罪，向本院提起公诉。

从公诉机关的指控来看，河南墨明资产管理有限公司成立于2013年4月1日，上海亚富资产管理有限公司成立于2013年9月5日，北京墨明资产管理有限公司成立于2014年11月15日。上述三家公司实际控制人为被告人李、石等人，属于一套三个品牌。石担任公司法定代表人兼总经理，实际控制相关关联公司。

2013年12月至2015年11月期间，李、石等人先后以上述三家公司名义，利用恒生HOMS系统第三方交易终端软件，为客户提供证券交易子账户，以1倍至10倍不等的比例，为客户及客户的河南德正实业发展股票提供融资融券服务，吸引客户投资，收取保证金、利息、交易费等相关费用。该公司使用其股票账号和密码。

经河南蔡中德普会计师事务所审计并出具鉴定意见，2013年12月1日至2015年12月19日，在河南墨明资产和北京墨明资产共开立子账户2390个，为1604个客户提供配资业务，业务总额41.64亿元。其中，投资人存款金额为5.94亿元，配资金额为35.7亿元。上述业务总额中，35.33亿元已通过HOMS系统数据验证，其中4.95亿元为投资人保证金，30亿元为配资。

实控人被判刑12年并罚款100万

被告人李作为上述关联公司的实际控制人，负责组织领导该公司的各项业务，并负责业务部、风控部、财务部等部门开展非法经营业务。2019年9月1日被抓获归案。石作为上述关联公司的实际控制人和负责人，负责组织领导公司整体业务，并对业务部、风控部、财务部等部门的违规业务负责。此外，他本人还直接参与为股票保证金交易招揽客户。

据同案犯石供述，河南莫明是创办的，以前做期货。后来，李利用公司进行资金调配。实际控制人为李，法人为。公司的运作模式由李制定。如涉及公司利益，如平仓线、警戒线、利息等，石、李参照上海浙嘉资产制定。公司的盈利标准由李根据信托银行的成本和公司的运营成本制定。利率一般不低于1个点，李会根据市场银行资金成本的变化提高利率。其他标准基本都是仿照行业标准。

至于李的资金划拨来源，石供述称，河南莫客户划拨的资金来自客户的存款，存款将直接支付到公司账户，由财务部负责。河南漠明以个人名义发行五矿信托、厦华信托、长安信托的信托产品(李、、)等。)，然后信托以一比二或者一比三的比例贷款给银行。之后信托提供担保，银行直接把钱打到信托公司的资管账户，再由恒生关联到信托公司的资管账户。之后公司无需实际投资即可使用资金，因此不需要投资资金。

石还交代，信托的一般受益人是李和，李与是合作关系，李会用的资金给利息。李发起的信托可以由公司自由分配使用，但发出的信托有一部分可以使用，大部分是他与他人合作。HOMS账户挂在信托下，然后划小账户。基金分配利息按月计算，平均两分，按月领取。有两种，一种是直接从客户的信托款中扣除，另一种是直接打入石的账户。

经查，结合所有同案被告人的供述、证人证言、工商登记材料等书证，可以相互证明河南某明公司、北京某明公司、上海亚富公司属于一套人，有三个牌子。以上三家公司通过恒生HOMS系统第三方交易终端软件为客户提供配资业务。根据犯罪事实，被告人李犯非法经营罪。法院判处其有期徒刑12年，并处罚金100万元。

对此，一位私募人士告诉国家商报记者，此前***已出台相关规定，要求私募基金管理人不得直接或间接从事民间借贷、担保、保理、典当、融资租赁、点对点借贷信息中介、场外配资等与私募基金管理相冲突或无关的业务。这意味着私募公司要告别以前的“灰色地带”业务，让参与私募投资的投资者有据可依。

记者查询发现，北京墨明资产注册于2015年3月。基金业协会资料显示，北京墨明资产管理有限公司成立于2015年5月14日，但该私募机构已于2018年1月29日被基金业协会注销。

国家商业日报

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