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证券公司发行与承销业务的内部控制规定

中国***对证券的发行和承销都作了详细的规定，今天就让我们点开视频，一起来学习证券公司发行与承销业务的内部控制规定。

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考点精解

证券公司发行与承销业务的内部控制规定

简介：

详解：

1.发行业务

主承销商应当对询价对象和股票配售对象的登记备案情况进行核查，对有下列情形之一的询价对象不得配售股票：

（1）采用询价方式定价但未参与初步询价。

（2）询价对象或者股票配售对象的名称、账户资料与中国证券业协会登记的不一致。

（3）未在规定时间内报价或者足额划拨申购资金。

（4）有证据表明在询价过程中有违法违规或者违反诚信原则的情形。

2.承销业务

证券公司实施承销前，应当向中国***报送发行与承销方案。证券公司承销证券，应当依照《中华人民共和国证券法》的规定采用包销或者代销方式。发行人和主承销商应当签订承销协议，在承销协议中界定双方的权利义务关系，约定明确的承销基数。

（1）采用包销方式的，应当明确包销责任；

（2）采用代销方式的，应当约定发行失败后的处理措施。

证券发行依照法律、行政法规的规定应由承销团承销的，组成承销团的承销商应当签订承销团协议，由主承销商负责组织承销工作。证券发行由2家以上证券公司联合主承销的，所有担任主承销商的证券公司应当共同承担主承销责任，履行相关义务。承销团由3家以上承销商组成的，可以设副主承销商，协助主承销商组织承销活动。承销团成员应当按照承销团协议及承销协议的规定进行承销活动，不得进行虚假承销。

例题

1. 发行人和主承销商应当签订承销协议，在承销协议中界定双方的权利义务关系，约定明确的承销基数。采用（）方式的，应当约定发行失败后的处理措施。

A. 包销

B. 代销

C. 经销

D. 传销

答案：B

解析：发行人和主承销商应当签订承销协议，在承销协议中界定双方的权利义务关系，约定明确的承销基数。采用包销方式的，应当明确包销责任；采用代销方式的，应当约定发行失败后的处理措施。

2. 某公司拟向不特定对象发行票面总值达一亿元人民币的股票，应由（）为其承销。

A. 主承销的证券公司

B. 主承销及参与承销的证券公司

C. 参与承销的证券公司

D. 副承销的证券公司

答案：B

解析：《中华人民共和国证券法》第三十二条规定，向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币5000万元的，应当由承销团承销。承销团应当由主承销和参与承销的证券公司组成。

3. 主承销商应当对询价对象和股票配售对象的登记备案情况进行核查，对有下列( )情形之一的询价对象，不得配售股票。

I.采用询价方式定价但未参与初步询价

II.询价对象或者股票配售对象的名称、账户资料与中国证券业协会登记的不一致

III.未在规定时间内报价或者足额划拨申购资金

IV.有证据表明在询价过程中有违法违规或者违反诚信原则的情形

A. I 、II、 III

B. II 、III、 IV

C. I 、II、 IV

D. I、 II、 III、 IV

答案：D

解析：主承销商应当对询价对象和股票配售对象的登记备案情况进行核查，对有下列情形之一的询价对象，不得配售股票：(1)采用询价方式定价但未参与初步询价。(2)询价对象或者股票配售对象的名称、账户资料与中国证券业协会登记的不一致。(3)未在规定时间内报价或者足额划拨申购资金。(4)有证据表明在询价过程中有违法违规或者违反诚信原则的情形。

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