今日（5月31日），中国证券投资基金业协会发布《关于私募基金信息披露备份系统上线试运行的通知》，私募基金信息披露备份系统自6月1日起试运行。根据《私募投资基金信息披露管理办法》第五条的规定，私募基金管理人应当按照规定通过中国基金业协会指定的私募基金信息披露备份平台报送信息。

各私募基金管理人：

为保护私募基金投资者的合法权益，保障《私募投资基金信息披露管理办法》（以下简称《信披办法》）的有效实施，根据《信披办法》第五条规定，“私募基金管理人应当按照规定通过中国基金业协会指定的私募基金信息披露备份平台报送信息。”经前期准备，现将私募基金信息披露备份系统试运行有关事项通知如下：

私募基金信息披露备份系统（https://pfid.amac.org.cn）将于2016年6月1日上线试运行。本次试运行信息披露备份对象为已在中国证券投资基金业协会备案的私募证券投资基金，包括自主发行私募证券投资基金及管理规模金额达到5000万元以上的顾问管理型私募证券投资基金，暂不面向私募股权基金、创业投资基金及其他私募基金开放信息披露备份功能。各私募基金管理人可使用私募基金管理人登记编码（即PXXXXXXX）、私募基金管理人在私募基金登记备案系统的现有密码登录私募基金信息披露备份系统。

私募基金管理人自主发行的私募证券投资基金，应按照《私募投资基金信息披露内容与格式指引1号》报送季度报告和年度报告。其中，单只私募证券投资基金管理规模金额达到5000万元以上的，还应当持续在每月结束之日起5个工作日以内报送月度报告,即基金净值信息。

单只管理规模金额达到5000万元以上的顾问管理型私募证券投资基金，应持续在每月结束之日起5个工作日以内报送基金净值信息，此类基金的季度报告和年度报告暂不作要求。

私募基金管理人具体登录方式和操作流程请在信息披露备份系统首页下载用户使用手册参考阅读，试运行期间如遇问题，可以邮件形式发送至邮箱[email protected]，同时可通过在线QQ获得技术支持。

为落实不同私募基金差异化自律管理，我协会正在组织研究制作私募股权基金、创业投资基金及其他私募基金信息披露相关内容与格式指引。欢迎相关私募基金管理人就此项工作提供专业意见和建议，相关意见和建议可发送至邮箱[email protected]。

私募基金信息披露备份系统正式运行相关安排、投资者信息披露查询功能开放时间将另行通知。

中国证券投资基金业协会

二〇一六年五月三十一日

本文根据《私募投资基金信息披露管理办法》等相关法律法规、监管政策，梳理了私募投资基金的信息披露义务等法律合规要点，供各位读者参考。

一、信息披露义务人

信息披露义务人，指私募基金管理人、私募基金托管人，以及规定的具有信息披露义务的法人和其他组织。

同一私募基金存在多个信息披露义务人时，应在相关协议中约定信息披露相关事项和责任义务。信息披露义务人委托第三方机构代为披露信息的，不得免除信息披露义务人法定应承担的信息披露义务。

二、信息披露范围

信息披露义务人应当向投资者披露的信息包括：

• (1)基金合同；

• (2)招募说明书等宣传推介文件；

• (3)基金销售协议中的主要权利义务条款(如有)；

• (4)基金的投资情况；

• (5)基金的资产负债情况；

• (6)基金的投资收益分配情况；

• (7)基金承担的费用和业绩报酬安排；

• (8)可能存在的利益冲突；

• (9)涉及私募基金管理业务、基金财产、基金托管业务的重大诉讼、仲裁；

• (10)其他重大信息。

私募基金进行托管的，私募基金托管人应当按照相关规定和基金合同的约定，对私募基金管理人编制的基金资产净值、基金份额净值、基金份额申购赎回价格、基金定期报告和定期更新的招募说明书等向投资者披露的基金相关信息进行复核确认。

三、信息披露管理制度

信息披露义务人应当建立健全信息披露管理制度，指定专人负责管理信息披露事务，并按要求在私募基金登记备案系统中上传信息披露相关制度文件。信息披露事务管理制度应当至少包括以下事项：

• (1)信息披露义务人向投资者进行信息披露的内容、披露频度、披露方式、披露责任以及信息披露渠道等事项；

• (2)信息披露相关文件、资料的档案管理；

• (3)信息披露管理部门、流程、渠道、应急预案及责任；

• (4)未按规定披露信息的责任追究机制，对违反规定人员的处理措施。

四、基金募集期间的信息披露

私募基金募集期间，应当在宣传推介材料中向投资者披露如下信息：

• (1)基金的基本信息：基金名称、基金架构(是否为母子基金、是否有平行基金)、基金类型、基金注册地(如有)、基金募集规模、**认缴出资额、基金运作方式(封闭式、开放式或者其他方式)、基金的存续期限、基金联系人和联系信息、基金托管人(如有)；

• (2)基金管理人基本信息：基金管理人名称、注册地/主要经营地址、成立时间、组织形式、基金管理人在基金业协会的登记备案情况；

• (3)基金的投资信息：基金的投资目标、投资策略、投资方向、业绩比较基准(如有)、风险收益特征等；

• (4)基金的募集期限：应载明基金首轮交割日以及**交割日事项(如有)；

• (5)基金估值政策、程序和定价模式；

• (6)基金合同的主要条款：出资方式、收益分配和亏损分担方式、管理费标准及计提方式、基金费用承担方式、基金业务报告和财务报告提交制度等；

• (7)基金的申购与赎回安排；

• (8)基金管理人最近三年的诚信情况说明；

• (9)其他事项。

五、基金运作期间的信息披露

基金合同中应当明确信息披露义务人向投资者进行信息披露的内容、披露频度、披露方式、披露责任以及信息披露渠道等事项。

1、季度披露

私募基金运行期间，信息披露义务人应当在每季度结束之日起10个工作日以内向投资者披露基金净值、主要财务指标以及投资组合情况等信息。

单只私募证券投资基金管理规模金额达到5000万元以上的，应当持续在每月结束之日起5个工作日以内向投资者披露基金净值信息。

2、年度披露

私募基金运行期间，信息披露义务人应当在每年结束之日起4个月以内向投资者披露以下信息：

• (1)报告期末基金净值和基金份额总额；

• (2)基金的财务情况；

• (3)基金投资运作情况和运用杠杆情况；

• (4)投资者账户信息，包括实缴出资额、未缴出资额以及报告期末所持有基金份额总额等；

• (5)投资收益分配和损失承担情况；

• (6)基金管理人取得的管理费和业绩报酬，包括计提基准、计提方式和支付方式；

• (7)基金合同约定的其他信息。

3、重大事项披露

发生以下重大事项的，信息披露义务人应当按照基金合同的约定及时向投资者披露：

• (1)基金名称、注册地址、组织形式发生变更的；

• (2)投资范围和投资策略发生重大变化的；

• (3)变更基金管理人或托管人的；

• (4)管理人的法定代表人、执行事务合伙人(委派代表)、实际控制人发生变更的；

• (5)触及基金止损线或预警线的；

• (6)管理费率、托管费率发生变化的；

• (7)基金收益分配事项发生变更的；

• (8)基金触发巨额赎回的；

• (9)基金存续期变更或展期的；

• (10)基金发生清盘或清算的；

• (11)发生重大关联交易事项的；

• (12)基金管理人、实际控制人、高管人员涉嫌重大违法违规行为或正在接受监管部门或自律管理部门调查的；

• (13)涉及私募基金管理业务、基金财产、基金托管业务的重大诉讼、仲裁；

• (14)基金合同约定的影响投资者利益的其他重大事项。

六、禁止的信息披露行为

信息披露义务人披露基金信息，不得存在以下行为：

• (1)公开披露或者变相公开披露；

• (2)虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏；

• (3)对投资业绩进行预测；

• (4)违规承诺收益或者承担损失；

• (5)诋毁其他基金管理人、基金托管人或者基金销售机构；

• (6)登载任何自然人、法人或者其他组织的祝贺性、恭维性或推荐性的文字；

• (7)采用不具有可比性、公平性、准确性、权威性的数据来源和方法进行业绩比较，任意使用“业绩**”、“规模**”等相关措辞；

• (8)其他禁止行为。

七、保密义务和资料保管

信息披露义务人、投资者及其他相关机构应当依法对所获取的私募基金非公开披露的全部信息、商业秘密、个人隐私等信息负有保密义务。基金业协会应当对私募基金管理人和私募基金信息严格保密。除法律法规另有规定外，不得对外披露。

信息披露义务人应当妥善保管私募基金信息披露的相关文件资料，保存期限自基金清算终止之日起不得少于10年。

附：私募基金信息披露备份系统操作手册

目录

一、前言

1.概述

2.业务流程

二、系统功能概述：

1.登录

2.新建报告

3.报告编制

3.1导入

3.2表格

3.3插入图片

3.4保存

3.5帮助

4.报告管理

4.1报告属性

4.2导出XBRL

4.2提交报告

4.3修改报告

4.4重新申报

4.5报告状态

5待办报告

6已完成报告

7.公司信息管理

8.私募基金

8.1私募基金检索

8.2 私募基金详情

9报备信息

9.1添加投资者报备

10.个人信息

11.修改密码

12忘记密码

13.消息提示

14.界面换肤

15系统反馈

三、技术支持

一、前言

1.概述

私募基金信息披露备份系统一期总体要求：以浏览器为接口、以web为界面、以数据库为后台搭建的平台，辅助以往期数据，协助私募基金公司完成定期报告(月报季报年报)的编制与向基金业协会的报送、基金业协会对重报申请的审核与对报告报送状态的统计，要求系统能在恰当的时间获取相关的数据。

2.业务流程

二、系统功能概述

1.登录

用户输入正确的用户名、密码及验证码进行登录。

2.新建报告

进入首页点击【导航】-【新建报告】，新建报告需要选择报告类型、报告时间及所需创建报告的基金，点击【新建报告】，即可跳转至新建情况页面；

3.报告编制

点击报告名称，即可跳转至报告编辑页面。手动填写数据或**粘贴、导入数据均可。

注：报告中，只读数据，如果未显示数据，请到系统中【公司信息】及【私募基金详情】填写修改数据，然后通过【报告编制】-【导入数据】，导入至报告中。

3.1.1导入数据

单击【报告编制】-【导入数据】，弹出“导入数据”对话框，选择是否覆盖当前页面的值，点击【导入】，即可导入报告在系统中已存储的基本信息（公司信息及私募基金详情），无需选择导入文件；

3.1.2导入文件

单击【报告编制】-【导入文件】，即可弹出“导入文件”对话框。

通过【浏览文件】查找需要导入的源文件（excel模板或XBRL文件）的路径，选择是否覆盖报告已有的内容，点击【提交】。

Excel模板，请在首页-我的桌面下载。（*注：请正确设置Excel表格边框线。）

3.2表格

当私募基金管理人报告中所需填写的内容超出系统模板的范围时，私募基金管理人需要在模板中进行行/列扩展。

3.2.1添加行/列

以添加行为例，将光标定位于某行内部，选择工具栏【表格】下拉菜单中的插入行按钮【在上方插入】或【在下方插入】，如图所示：

插入列，即点击【在左侧插入】或【在右侧插入】。

3.2.2删除行/列

以删除行为例，将光标定位在某行内部或选中要删除的行，选择工具栏【删除】-【删除行】；删除列，即选中要删除的列，点击【删除列】。

一次删除多行：按住ctrl键，点在要删除的第一行，有个红色框住后，再点要删除的**一行，有个红色框住后，点击【删除】-【删除行】 如图所示：

3.2.3清空表格

将光标定位在表格内部，选择工具栏【删除】-【清空表格】，即可清空当前表格所有内容，如图所示：

3.3插入图片

光标放在需要添加图片的文本框内单击【插入图片】，弹出“添加图片”对话框，选择所需上传的图片，点击【添加图片】，即可上传所选图片。

3.4保存

报告在编制的过程中，可点击【保存】，随时保存报告中已填写的内容；

3.5帮助

3.5.1系统帮助

如果对报送平台的使用存在疑问，可以查看软件使用帮助。

在【报告编制】选项卡上的【帮助】组中，单击【系统帮助】。

3.5.2披露规则

单击【帮助】组中的【披露规则】查看披露规则详情。

图2-3-5-2

4.报告管理

图2-4

4.1报告属性

在【报告管理】选项卡上，单击【报告属性】，可在弹出的“报告属性”对话框中查看或修改报告属性。

图2-4-1

4.2导出XBRL

在【报告管理】选项卡上，单击【导出XBRL】，即可下载当前报告的XBRL实例文档。

4.3提交报告

在【报告管理】选项卡上，单击【提交报告】，系统会对该报告进行校验，校验无误的报告可以成功提交，系统会给出“确认报送”的信息提示，若校验有误，需修改无误后方可提交。

图2-4-3

图2-4-3-1

图2-4-3-2

注：报告提交后，原【提交报告】按钮变为【修改报告】。已提交的报告不可编辑，如需要修改，则应点击【修改报告】按钮，确认要修改重报后才能对报告进行编辑。

4.4修改报告

单击【修改报告】，确定提示信息后，用户可对报告内容进行编辑修改（此时原【修改报告】变为【申请重报】）。

图2-4-4

4.5重新申报

已上报的报告，修改报告后，单击【申请重报】，在弹出的“申请重报”对话框中输入重报理由，确认申请即可。

图2-4-5-1

图2-4-5-2

关于报告申请重报：

1、若申请重报的报告，在填报开放日内提交，则无需协会审核，报告直接提交成功；

2、若申请重报的报告，在非填报开放日内提交，则编辑完成后提交，需协会端进行审核。

协会端审核重报申请，若同意重报，报告状态改回为“已上报”，并用修改后的报告覆盖原报告，投资者可看到**的报告内容，若拒绝重新申报，报告状态变为“拒绝重报”。

4.6报告状态

显示该报告当前状态：“编制中”、“已上报”。

图2-6-5

5、待办报告

单击【导航】-【待办报告】、【我的桌面】-【待办报告】、【报告管理】-【待办报告】，均可查看所有未上报的报告列表，可根据基金编码、报告类型、报告截止日等搜索报告，如图所示：

图2-5

点击报告名称，即可进入报告编辑页面。

6、已完成报告

点击【报告管理】-【已完成报告】，可查看所有已上报的报告列表。可根据基金编码、报告类型、报告截止日等搜索报告，如图所示：

图2-6

点击报告名称，即可查看报告。

7.公司信息管理

公司基本信息（基金管理人、信息披露负责人）维护。

图2-7-1

图2-7-2

8.私募基金

点击【导航】-【私募基金】，即可查看私募基金列表，如图所示：

图2-8

8.1私募基金检索

可根据基金编码、基金名称及关键字进行检索。

图2-8-1

8.2 私募基金详情

图 2-8-2

在私募基金列表中点击操作按钮，弹出 “私募基金详情”对话框。

8.2.1 私募基金详情

选择“私募基金详情”选项卡，可修改和保存该基金的详细信息。

图 2-8-2-1

8.2.2 合同上传

选择“合同上传”选项卡，上传基金合同（只允许上传PDF文件和包含PDF的ZIP文件）。

图 2-8-2-2-1

如该基金之前已经上传过合同，对话框的下方会显示上次合同的上传时间，并提供下载。

图 2-8-2-2-2

8.2.3 基金清盘

选择“基金清盘”选项卡，设置基金的清盘时间。

图 2-8-2-3

8.2.4 基金授权

选择“基金授权”选项卡，设置是否授权。

图 2-8-2-4

9、报备信息

点击【导航】-【报备信息】，查看报备信息列表，可根据报备月份、私募产品等科目进行排序。

图2-9

9.1添加投资者报备

注：不同月份的报备信息，需要分别报备，投资者才能查看到相应时间的基金及其报告。

9.1.1引用上期报备产品信息

单击【投资者报备】，在弹出的对话框选择【引用上期报备信息】，选择报备月份和所要报备的基金，点击【保存】（上一月份该产品须已报备）。

图2-9-1-1

9.1.2上传XML报备信息

单击【投资者报备】，在弹出的对话框选择【上传XML报备信息】，点击右下方的【XML模板下载】按可下载XML模板，将数据准确填入XML文件。选择报备月份和所需报备的私募基金，选择对应的XML文件上传提交即可，如图所示：

图2-9-1-2-1

图2-9-1-2-2

图2-9-1-2-3

9.1.3上传excel报备信息

单击【投资者报备】，在弹出的对话框选择【上传excel报备信息】，点击右下方的【Excel模板下载】按钮可下载Excel模板，将数据准确填入Excel文件。选择报备月份和所需报备的私募基金，选择对应的Excel文件上传提交即可，如图所示：

图2-9-1-3-1

图2-9-1-3-2

图2-9-1-3-3

10、个人信息

单击【个人信息】，查看和修改该账号信息，如图所示：

图2-10-1

图2-10-2

11、修改密码

输入原密码、新密码及确认密码，点击【提交】。

图2-11

12、忘记密码

单击链接“忘记密码”，在弹出的对话框输入用户名和邮箱地址（邮箱地址填写个人信息里面的邮箱）。填写完毕点击确认后会向您的邮箱发送一条确认修改密码的链接，点击确认链接进行密码的修改并提交即可。

图2-12-1

图2-12-2

图2-12-3

13、消息提示

消息提示，可查看申请重报审核完成后的相关消息。

图2-13-1

图2-13-2

14、界面换肤

换肤，可根据自己的喜好，更换界面展示风格。

图2-14

15、系统反馈

填写和提交在系统使用中遇到的问题或建议。

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