美国证监会和大宗商品最高监管机构 CFTC 在调查 FTX 是否妥善处理客户资金

媒体称，币安发现 FTX 的债务和资产相差可能超过 60 亿美元；FTX 面临** 80 亿美元流动性缺口；币安发言人称，FTX 的问题超出了币安的控制范围；美国***和大宗商品**监管机构 CFTC 在调查 FTX 是否妥善处理客户资金，还涉及其创始人旗下其他币圈机构。

新近消息显示，加密货币交易平台 FTX.com 震动币圈的流动性危机并没有走向落幕，反而有恶化的危险，正在进入 2.0 的升级阶段。

美东时间 10 月 9 日周三，加密货币行业资讯网站 Coindesk 援引知情者的消息称，币安很可能不会再推进收购 FTX 的计划。因为币安签下的非约束性收购意向书取决于币安做的尽职调查，而在评估 FTX 内部数据及贷款承诺的流程进行大概半天之后，币安就强烈倾向于反对完成收购交易。

Coindesk 此后消息又称，赵长鹏在提议收购几小时后就不得不重新考虑。币安的高管很快发现陷入了一个财务黑洞，FTX 的债务和资产之间的差距可能有几十亿美元、可能超过 60 亿美元。

美股尾盘时段，媒体称，币安公告，放弃收购 FTX 的交易，公告谈及币安的尽职调查，以及 FTX 错误地处理客户资金。还有媒体称，币安的发言人表示，公司将放弃收购 FTX 的交易，FTX 存在的那些问题「超出了我们能够控制或者能提供帮助的范围」。

美股收盘后媒体称，FTX 面临** 80 亿美元流动性缺口。FTX 的投资者被告知，如果没有更多资本支持，公司可能破产。

在币安可能放弃收购的消息传出后，周三美股午盘时段，加密货币普遍大跌。加密货币数据平台 CoinMarketCap 统计的全球前十大币值加密货币之中，除了三只稳定币 Tether（USDT）、USD Coin（USDC）和 Binance USD（BUSD），其他加密货币最近 24 小时至少跌超 10%，其中仅次于比特币排名第二的以太坊（ETH）、排在第四位的币安代币 BNB、排第九位的狗狗币（DOGE）和第十位的 Pogon（MATIC）都跌超 20%。

继周二之后，FTX 代币 FTT 盘中的最近 24 小时跌幅再次接近 80%。

到美股收盘时，加密货币的跌幅有所收窄，十大加密货币之中，只有 Pogon（MATIC）最近 24 小时还跌超 20%，比特币、ETH 和 BNB 还跌超 10%，FTT 的 24 小时跌幅超过 40%。

币安的放弃意味着，刚刚经历柳暗花明的 FTX 又要经历震荡，震惊币圈的币安收购案剧情反转。

华尔街见闻此前提到，币安 CEO 赵长鹏周二称，FTX 有大量的流动性挤兑，在 FTX 当天求助后，为保护用户，币安签署了无约束力的意向书，有意全面收购 FTX，此后几天内将做尽职调查。

赵长鹏当时并未咬定会完成交易，而是说，需要一些时间应对挤兑，现在形势变化很快，币安在实时评估局面。同时他表示，币安有权随时退出交易，预计今后几天 FTX 代币 FTT 的币价将随着事态变化而大幅波动。

SEC 和 CFTC 在调查 FTX 处理客户资金 也涉其创始人旗下其他币圈机构

也是在本周三，在媒体指币安已公告放弃收购前，就有媒体称，知情人士透露，两大美国金融监管机构——美国***（SEC）和美国大宗商品的**监管机构商品期货交易委员会（CFTC）正在调查陷入困境的 FTX 是否妥善处理了客户资金，以及它与 FTX 创始人兼 CEO Sam Bankman-Fried（F）旗下其他加密货币业内机构的关系。

上述知情者称，SEC 和 CFTC 的调查与 FTX 的流动性危机有关，这场危机导致其竞争对手——全球**加密货币交易平台币安计划收购 FTX 的美国以外地区业务。此外，监管方还在调查 FTX 与其美国同行、独立经营的 FTX US 以及 F 成立的对冲基金 Alameda Research 的关系。

有知情者提及，SEC 的调查始于几个月前，旨在调查 FTX US 及其加密货币借贷活动。因为调查尚未公开披露。

对以上消息，SEC 的代表拒绝置评，CFTC、FTX 和 FTX US 的代表都未立即回应媒体的置评请求。

CoinDesk 本月初披露的 F 旗下机构信息已经引发市场担忧，F 创立的对冲基金 Alameda Research 将陷入破产危机，FTX 将陷入流动性危机。

CoinDesk 称，在 Alameda 的资产负债表中，FTT 是**的单一资产，Alameda 持有约 1.4 亿枚 FTT，占 FTT 两亿枚流通量的 70%，Alameda 与 FTT 相关资产为 58 亿美元，占其净资产的 88%。

F 此后高调澄清运营一切正常。赵长鹏随即称，担心 Luna 的「死亡漩涡」重演，将抛售账面上所有的 FTT。Alameda 立刻表示，愿意花 22 美元的单价购买币安所有要抛售的 FTT。但对于 FTX 是否真的能拿出 5.8 亿美元回购代币，不少人都表示怀疑。币安的清算威胁让 FTX 走到生死存亡的关头。

法律专家警告 币安收购面临全球范围反垄断审查的风险

也是在周三，有媒体指出，即使币安在评估后有意进行收购，交易能否完成也可能部分取决于全球反垄断监管机构的审查情况。因为币安的收购意味着加密货币领域势力的彻底整合。虽然币安的意向书不具约束力，但法律专家警告，合并两个加密货币交易平台的**玩家可能削弱行业生态系统的竞争。

欧洲律所 Geradin Partners 的律师、英国竞争和市场管理局的前法务主管 Tom ith 就表示：

币安和 FTX 是两个最重要的加密货币交易所，并且币安已经是**的交易所，所以可以预见，主管竞争的政府机构会想调查他们的交易。

币安目前没有透露其总部所在地，但这对大多数国家的并购管控机制来说都不是问题。监管方的审查取决于，币安所销售产品或服务客户所在的位置和公司的收入。这意味着，美国、英国和欧盟的监管机构都可能对收购交易展开调查。

荷兰阿姆斯特丹自由大学副教授 Thibault Schrepel 评价，如果币安和 FTX 的交易能在明年年底之前就获得所有司法管辖区的批准，他会吃惊。Schrepel 预计，一些机构可能启动深入的调查，这可能会导致币安让步，采取比如出售部分公司的行动。