如何认定区块链技术专利侵权

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近两年来，基于区块链技术的应用开发在各行各业显示出巨大的潜在价值和发展前景。许多企事业单位和个人纷纷开始提交相关专利申请，进行区块链技术的专利布局。根据可信区块链发布的《2020年区块链创新与知识产权发展白皮书》，全球区块链专利申请趋势表现在两个热点领域：区块链技术创新和应用创新。前者主要包括区块链扩展、共识、跨链、知识产权合约等关键技术，后者则广泛涉及金融、能源、互联网、司法等领域。

此前，笔者分析了区块链技术的专利客体属性。本文将进一步研究区块链技术专利保护中存在的侵权风险，旨在帮助区块链创新主体维护自身合法权益，避免他人的侵权损害，为营造良性的技术创新和经营环境提供建议。

1、 侵权主体

侵权主体的确定是专利权人抵御侵权风险、有效防范竞争对手的前提。区块链技术结构复杂，应用场景众多。以下将从三个维度分析每一层次的主体：

（1） 底层技术水平

区块链技术是一种分布式数据库，俗称“分布式账本”。它是一个记录交易的计算机程序。它一般由数据层、网络层、共识层、激励层、契约层和应用层组成。其底层技术包括分布式数据存储、点对点传输、共识机制、加密算法等计算机技术。

可以看出，区块链技术功能的实现是在对现有一些技术进行有机整合的基础上，用分布式数据存储技术实现去中心化，点对点传输技术实现交易简化和安全，共识机制技术保证交易的顺利进行系统整体运行，并采用智能合约技术，满足用户个性化的灵活需求。

在技术原理如此复杂的情况下，申请人必须充分了解专利的整体技术结构和具体技术权利要求的内容，准确定位被侵权的技术方案，从而进一步确定相关的侵权主体。如果专利和对比文件的相同或相似部分是分布在不同区块链系统中的秘密关键技术，那么潜在的侵权者就是专利中底层技术的开发者。

（2） 实际应用水平

区块链技术发展以来，其实际应用主要形成了三个层次：可编程货币，即数字货币及其支付交易；可编程金融，即资产管理、银行和投融资；可编程社会，即社会生活的应用。

以数字货币为例，在比特币、以太坊等主流数字货币交易市场中，主要有以下几个主体：一是从事挖矿活动的矿工属于数字货币交易系统的底层技术架构。二是钱包公司提供数字货币存储服务的专利技术，主要是保管数字货币私钥、为交易员提供交易地址的终端应用开发。第三，中央交易所从事数字货币交易的专利技术，主要涉及支付交易的响应与反馈、数据的变化记录和交易端口的稳定性。第四，从事数字货币支付的应用软件专利技术主要是一系列边链技术，实现了数字货币从主链到边链的转移和从边链到主链的安全回归。

专利权人在确定侵权主体时，应当根据自己经济实体的性质和专利技术的类，从宏观上把握。如果申请人是采用侧链技术提供数字货币支付服务的公司，专利技术的侵权人可能是其直接和间接的竞争对手。相对而言，侵权内容更容易针对与公链实现数据交换的区块链技术。

（3） 节点功能级别

区块链的每个节点都参与系统的运行。当多个agent在各自的节点上发挥不同的功能时，技术解决方案的侧重点也不同。例如，提供支付功能的应用节点、提供交易服务的中介节点和普通用户节点，在各自的应用场景中都有着与整个区块链不同的技术要求。因此，当专利侵权发生时，仅仅是对一个节点的侵权，也可能危及整个区块链的安全稳定。

在这种情况下，侵权人可能不是与区块链技术整体应用相关联的主要业务实体，而是与节点业务实体竞争的二级技术公司。申请人在确认侵权主体时也需要考虑这一点。

2、 侵权类

（1） 直接侵权

根据“全覆盖”原则，侵权人必须实施所有的侵权行为，方法专利要求侵权人完成所有的技术步骤。具体来说，直接侵权有两个要件：一是侵权人是单一主体，二是单一主体的侵权行为完全涵盖了专利权利要求。

就区块链技术而言，如果侵权主体涉及的所有专利都涵盖了专利权人的权利要求，如基础技术专利，则构成直接侵权。

（2） 间接侵权

间接侵权是以直接侵权的发生为基础的。间接侵权的类仅限于销售和承诺销售相关物品。间接侵权的客体是专利产品的关键部分。在司法认定中，间接侵权采用严格的标准，旨在避免专利权人的过度权利侵害其他专利权人和社会公众的合法权益。[1]

就区块链技术而言，间接侵权的主体可能是侵权技术的使用者和销售者，而不是侵权技术的开发者。

（3） 单独侵权

单独侵权的概念源于美国，主要涉及多个实体销售的产品或实施方式涵盖专利权要求的全部特征的情形。判断的标准有两个：一个是侵权行为由多个行为人实施，另一个是一个行为人指使或控制另一个行为人实施侵权行为。[2]

就区块链技术而言，由于区块链采用分布式系统，其具体应用往往涉及到不同技术或产品之间的合作。由于单独侵权形式复杂，实践中难以证明不同侵权主体之间的指挥控制关系，进一步加大了侵权主体认定的难度。

3、 专利保护策略

区块链技术领域不断涌现的专利侵权风险，给正在加大新技术开发力度的区块链企业敲响了警钟。在技术创新的同时，要完善知识产权管理机制，开展专利布局规划。

申请人申请专利时，应当特别注意权利要求书的撰写，分析专利的技术特征和数据来源，确定各自的技术效果，涵盖同一专利申请下具有特定功能的多项技术特征，扩大权利要求书的保护范围尽可能地。通过对关键技术的防御性披露，降低专利侵权风险，保持竞争优势。

考虑到区块链技术的行业发展，建立区块链基础技术联盟专利池，实施交叉许可，更有利于实现技术交流与共享，促进行业共同发展。

工具书类

[1] 张泽武说。方法专利单独侵权认定研究[J]。法学杂志，2016,37（03）：62-69

[2] 同上。

全球区块链合规联盟

“建立区块链行业标准，加强行业自律，共同维护良好的市场秩序和行业环境，为行业健康发展提供理论指导，促进行业健康可持续发展。”。