摘要：

10月15日，由比特币核心开发者Pieter wuille领导的三项提案准则（bip340-342）正式纳入比特币准则的主要分支[1]。这三个提案包括Schnorr、taproot和tapscript。社区评估是比特币在隔离见证后**的技术更新。

Schnorr签名的主要目标是替换比特币的当前ECDSA签名。与比特币区块链中目前使用的ECDSA相比，Schnorr有一些优势：

（1） 签名的安全性可以从数学上得到证明，且不能推广；

（2） 签名可以为多签名参与者提供隐私保护；

（3） 签名的线性特征可以作为taproot等技术的基础，进一步提高交易的隐私性；

（4） 签名长度较短，可聚合多个签名，节省存储空间，实现比特币变相扩展；

（5） 可批量验证签名，提高验证效率；

但是，它也有一些不足之处

（1） 用户使用前需要多轮互动；

（2） 签名将消耗一些额外的资源；

（3） 签名要求随机数具有很高的随机性。

Schnorr签名作为一种可能取代椭圆加密算法ECDSA签名机制的技术更新，是比特币底层技术发展的重要里程碑之一。代码加入后，意味着技术已经基本成，需要等待社会各界确定软分叉的正式激活时间，但目前还没有最终结论。

1背景

Schnorr签名机制最早由德国密码学家和数学家Claus Peter Schnorr发明（见图1）。Schnorr数字签名也以他的名字命名。Schnorr的安全性是基于特殊的离散对数问题，它的安全性和简单性早已为人所知。但是Schnorr为他的签名申请了专利，所以技术很好，但是很长一段时间以来，有些应用程序无法直接使用它。

直到2008年，施诺尔的签名专利才到期。同时，业内也没有广泛接受的具体实施方案。因此，同年发布比特币白皮书的中本在当时并没有选择Schnorr签名方案，而是选择了当时比较成熟的ECDSA签名方案。随着施诺尔技术专利的到期，这项技术逐渐走向实用。随着核心开发者Pieter wuille等在比特币社区的推广，社区开始认真考虑应用Schnorr签名来取代目前的ECDSA签名，并以软分叉的方式进行升级。

2018年7月，比特币的核心开发者Pieter wuille提议升级Schnorr的BiP。随后，blockstream和开源社区也参与了相关的开发工作。在比特币正式采用之前，Schnorr已经通过BCH的hard fork提前部署。也就是说，在2019年5月，BCH将签名方案升级为Schnorr签名。它之所以会提前被激活，是因为它是通过硬分叉升级的。然而，比特币不能采用硬分岔方案，需要更精细的软分岔方案。随后，Pieter wuille进一步提出了直根/Schnorr软分叉的升级方案，并于今年1月正式发布，即本文提到的BIP 340-342。这一次，Schnorr的升级建议被正式纳入了代码库。已经纳入比特币主干网的三个提案是bip340:secp256k1的Schnorr签名[2]和bip341:1主根：segwit版本1支出规则[3]、BIP 342:主根脚本验证[4]，其中第一个方案是Schnorr签署的主方案。Taproot是Merkel树的抽象语法树升级。与Schnorr签名一起，taproot将允许比特币以私有方式执行更多的智能合约脚本。**一个方案是对比特币前两个方案的补充，主要是对原来的比特币脚本进行升级，以支持Schnorr签名、批验证和签名哈希。不过，值得注意的是，施诺尔算法仍没有被业界标准化。BiP 340提案中采用的Schnorr仍然是基于比特币定制的。

2Schnorr签名和BiP提案

2.1 Schnorr签名到底是什么？

Schnorr本质上是一种密码签名技术，我们可以简单地理解，在比特币系统中，Schnorr将是ECDSA的替代升级方案。ECDSA的全称是椭圆曲线数字签名算法。它在比特币中的作用我们并不陌生。比特币网络的每个特征码都采用了ECDSA技术。例如，如果Alice想要发送一个事务，miner必须确认只有Alice拥有私钥并且有权处置资产。因此，Alice需要使用ECDSA生成一个不可修改的唯一签名来证明Alice拥有私钥并确认事务部分的具体数量。当Schnorr被正式激活时，这个工作将被Schnorr取代。这个过程如图2所示

2.2为什么需要更改签名方案？

在过去的10年里，ECDSA运行良好，似乎能够胜任生成签名这一关键任务。然而，ECDSA始终存在一个问题，即业界一直未能提供严格的数学和密码证明来证明ECDSA在数学上是安全的。相比之下，施诺尔可以。在一定条件下，Schnorr签名技术在数学上是安全的[5-6]。对于像比特币这样高度依赖安全性的加密货币来说，能够证明安全性的技术比在实践中没有问题的技术更可靠。同时，对于比特币，更重要的是，Schnorr签名具有“线性”特性，通过线性计算，可以将多个用户的公钥聚合为公钥，并生成相应的聚合签名。为什么“线性”特性对当前的比特币非常重要？ECDSA本身不支持多重签名。比特币现在由p2sh脚本处理，但p2sh类脚本将向网络公开多签名事务的存在并揭示所有签名者。Schnorr签名可以将多个签名聚合为一个签名，增强交易的隐私性，节省解锁脚本中多个签名占用的空间，节省链上宝贵的空间，实现变相扩展。总的来说，如果应用广泛，比特币的性能可提高5%～20%。另外，由于签名被聚合为一个，因此在签名验证过程中只需要一个验证，这将降低计算成本。下一章将详细介绍这一部分的技术细节。Schnorr签名对于比特币具有重要意义，因为它可以成为主根的技术基石。主根也是bip341第二个提案的内容。主根是从mast（merkelized abstract syntax tree）派生出来的，它可以用Merkel树的形式来表达复杂的脚本。我们知道，Merkel树的一个重要特征是它可以快速地验证节点值的存在性，而不需要揭示不相关分支的真实数据。因此，它被广泛应用于存储区块链中的交易和状态数据。基于这个特性，taproot可以运行脚本，而不显示脚本中未使用的分支条件。相反，p2sh需要显示所有脚本内容。结合Schnorr签名技术，taproot甚至可以使一个复杂脚本的事务（包括闪电网络事务、多签名事务、多判断分支事务等）看起来像一个普通的P2P KH事务。它不像普通的脚本那样保护隐私，也不能像普通的脚本那样保护事务，也不能用脚本来保护复杂的事务。这是主根与施诺联合作用的结果。

2.3 Schnorr将采取什么形式？

与许多以前的BIPS类似，Schnorr是以一种软分叉的方式进行的。BiP的全称是比特币改进建议（bitcoin improvement proposals）。一般来说，包括比特币底层区块链的技术更新、新功能引入和信息补充。自2009年中本网发布比特币区块链客户端的第一个版本以来，大部分技术更新都是以BiP的形式添加到比特币技术中的。目前，比特币社区已经采纳了100多个BiP方案，如隔离见证（BiP 144）、p2sh多重签名结构（BiP 49）和助记词（BiP 39）。我们可能对硬叉和软叉的区别并不陌生。在hard fork中，当社区在某些功能和技术上存在强烈差异时，主链将被分成两条链，新老客户互不兼容，如BTC和BCH、BCH和BSV。在软fork升级中，如segwit升级，虽然社区可能有差异，但仍然可以保持一个链，并且新老客户可以在一定程度上兼容。硬盘有时会给社区带来强烈的动荡，因此比特币社区对主动硬盘升级长期持保留态度，尽量避免通过硬盘升级。此次，比特币的施诺尔升级将通过软分叉完成，这是社区顺利激活的重要原因。替换ECDSA签名似乎是一个很大的变化。为什么Schnorr可以用软叉子来做这个？从施诺尔本人开始。Schnorr的安全性是基于一个特定的离散对数问题很难解决的假设，这种安全性可以用数学方法加以证明。换言之，只要这个假设成立，Schnorr签名的难解性将等同于离散对数问题。同时，在椭圆曲线中，存在一个与离散对数非常相似的问题。过去，比特币底层区块链技术中椭圆曲线数字签名算法（ECDSA）的安全性也是基于椭圆曲线离散对数问题（ECDLP）的棘手性。Schnorr签名仍然使用了原比特币的椭圆曲线，但采用了新的计算方法，可以**限度地兼容不想升级的版本，实现了软分叉升级。另一方面，施诺尔对赛格威特客户端做了很小的改动，目前赛格威特客户端的渗透率超过90%。根据卢克·达什尔据统计，到2020年10月，90%以上的比特币网络节点已经将客户端更新到0.16或更高版本，即segwit的升级版本。Segwit将签名信息与事务信息分离，并将其作为单独的结构附加到末尾。由于签名信息只起验证作用，不影响交易的关键参数，如传输地址、数量等，Schnorr签名主要影响签名信息。对于升级了segwit特性的客户端，Schnorr签名只涉及签名验证信息，**附加了一个单独的结构，因此影响较小。综上所述，Schnorr Signature可以通过软叉升级的形式添加到比特币区块链的底层，不需要硬分叉，不会给社区带来分裂。拒绝Schnorr签名的客户端仍然可以正常入网，完成打包等操作。作为区块链账本的升级方式，soft fork的实现难度更大，往往需要精巧的设计来绕开一些规则。但是，它具有更好的兼容性，不会导致共识分歧。这是一种渐进和温和的更新方法。由于soft fork的温和升级特性，以及由核心开发者（bitcoin core）驱动的Schnorr的小缺点，它具有很高的激活可能性。

3Schnorr签名技术的详细分析

接下来，我们来分析一下Schnorr签名的技术细节：

3.1高安全性

Schnorr签名的安全性在数学上得到了证明，但ECDSA尚未得到证明。虽然ECDSA多年来没有出现任何安全问题，但它就像一座从未喷发过、沉寂许久的火山，你不知道有一天它会不会突然爆发。一个经过数学证明的算法必须比一个可能有“隐患”的算法更值得信赖。在David pointcheval、Yannick seurin等学者[5-6]的数学证明下，我们知道在随机预言模中，很难假设椭圆曲线离散对数问题，而突破Schnorr签名的唯一途径就是解决离散对数问题。因此，在某种程度上，Schnorr签名更安全可靠。另外，Schnorr签名具有不可扩展性，与ECDSA（一种可扩展的签名算法）相比，这一点可以得到充分的证明。具体地说，基于ECDSA生成的签名，攻击者可以针对给定的消息生成具有相同有效性的新签名，而不必知道密钥。比特币中还提出了一种特殊的bip146来解决这个问题。然而，Schnorr签名自然是不可扩展的，可以直接避免这种安全问题。

3.2支持签名聚合，节省存储空间

签名聚合主要是指多个签名的聚合。多重签名是比特币中控制资金使用的一种技术。例如，我们常见的“三分之二”多重签名要求三方中至少有两人签署交易，然后资金才能使用。

例如，上面的图4是一个“2/3”多重签名输入脚本。您可以看到红色框中有两个ECDSA签名。有了这两个签名，基金就可以合法使用了。但是，ECDSA的多重签名并不聚合这些签名。它只是将每个签名放在输入脚本中，两个签名者的公钥也需要放在输入脚本中。如果存在“9/10”多重签名，则需要在块中存储9个签名和9个公钥，这会占用大量空间。但是如果使用Schnorr签名，这个问题可以得到改善。通过密钥聚合技术，Schnorr签名可以将任意一个60115“m of n”多个签名的m个签名聚合为一个签名，m个签名者的公钥也可以聚合成一个公钥。无论M有多大，只要在输入脚本中填充一个签名和一个公钥，就可以大大减少多个签名在块中占用的空间。

上图（图5）显示了Pieter wuille对比特币历史数据的模拟计算。将比特币历史数据中的所有多重签名替换为Schnorr的聚合签名后，比特币块的存储空间可以大大减少。以上只是Schnorr聚合签名中的一个，即“在utxo的单个输入中聚合多个签名”实际上，Schnorr签名有一个更强大的功能，可以“在utxo的多个输入中聚合多个签名”，使得整个utxo只有一个Schnorr签名。然而，这种聚合的前提条件更为严格，实施也更为复杂。

3.3缩短签名长度，节省存储空间

根据Pieter wuille的方案，比特币中使用的Schnorr签名算法的长度为32字节，签名长度为64字节。比特币目前使用的ECDSA签名算法公钥长度为33字节，**签名长度为72字节。比特币区块节省一点空间意义重大。

例如，对于图3中具有两个输入和两个输出的utxo，红色框中选择的部分是输入中填充的ECDSA签名，长度为72个字节，后跟一个33字节的公钥。在Schnorr签名后，签名和公钥占用的空间可以减少到64字节和32字节。实际上，Schnorr签名还有另一种变体，它可以将签名缩短到48字节。但是，Pieter wuille并不推荐它，因为它不支持批量验证。

3.4加强隐私保护

Schnorr可用于将多个密钥聚合为一个密钥。它可以使比特币“多重签名”钱包发布的交易仅显示其中一个聚合交易，使多个钱包更加简洁和私密。过去，当用户使用基于ECDSA签名的“多重签名”钱包时，由于要显示多个公钥，很容易暴露在钱包的多重签名中。然而，基于Schnorr签名，多个密钥在链下聚合，使得多签名事务看起来像普通事务（即单签名事务）。在上面的“2/3”多重签名的例子中，我们可以看到提供签名的双方的公钥是公开的，即参与多重签名的两方是公开的。然而，如果使用Schnorr的聚合签名，公钥也将聚合为一个，这将不会揭示哪两方参与了多重签名。聚合的多重签名与普通的“单签名”看起来甚至没有区别，这意味着外部世界甚至不知道这是一个多重签名。这极大地保护了多个签名者的隐私。

3.5可批量验证签名，提高验证效率

Schnorr签名由于其线性特性，可以自然地支持批量验证。其实，原理并不复杂。Schnorr签名的验证过程是判断一个等式是否为真。其中，在前面的方程中引入的方程，根据乘法的分布规律，很容易看出方程成立。批验证是当有n个这样的方程需要验证时，我们可以将它们的左右两边相加。这样，我们只需验证一次等式是否为真，就可以判断N个签名是否合法。而原来验证n个方程，计算时需要做n次乘法，现在可以组合成，只需要做n-1加法和1次乘法，大大提高了验证效率。Schnorr签名的这种线性特性是自然的，因此即使来自不同用户、不同TX甚至不同块的签名也可以组合起来进行批量验证。新的完整节点在同步块数据时需要做大量的验证工作。如果比特币使用Schnorr签名，批量验证可以显著提高整个节点的同步速度。

3.6一些不足之处

以上这些都是Schnorr签名的优点。事实上，这些福利是要付出代价的。由于Schnorr聚合私钥签名的特点，它需要参与者之间进行多轮交互，这比以往的ECDSA更麻烦。而且，它对随机数的要求很高，必须保证随机数不易被攻击者猜到，一些传统的伪随机数生成方法也不一定适用。同时，PC机计算这些签名和生成随机数的过程相当繁琐，这将导致发送事务时稍有延迟，需要PC机消耗更多的计算带宽资源。然而，在现有的技术条件下，这些问题可以在一定程度上得到解决和克服。

4与ECDSA相比，Schnorr签名比ECDSA安全可靠，同时也带来了比特币链上空间的扩展，使得比特币的性能略有提高。同时，Schnorr签名可以保护参与者的隐私多重签名和闪电网络技术，更多的智能合约脚本可以用taproot添加。目前，该方案由核心小组成员推动，并以软叉方式升级。未来成功激活的概率很高。施诺尔签名也有望为比特币和区块链世界带来更多新鲜的技术活力。