Bitmex被指高管集体辞职，密码世界再次敲响监管警报

Bitmex的监管混乱仍在发酵。

在bitmex被美国司法部和商品期货交易委员会（CFTC）起诉后，bitmex平台的所有者和运营商“100x集团”发布公告，要求更换管理人员。

根据官方公告，创始人兼首席执行官亚瑟·海耶斯和被捕的联合创始人兼首席技术官塞缪尔·里德同时辞职。另一位联合创始人本德洛（Ben Delo）已不再是该集团的高管。同时，格雷格·德怀尔也将辞去业务发展主管的职务。

同时，前首席运营官孔慧敏（Vivien Khoo）将出任临时首席执行官。Khoo于2019年7月加入bitmex，并担任高盛亚太合规董事总经理。曾在德意志银行（Deutsche Bank）、瑞银（UBS）和塔塔研究资本（tower research capital）任职的本•拉德克利夫（Ben Radcffe）将担任商务总监，负责处理客户关系，并监管平台金融产品。

面对美国铁拳

这样的人事调整也被解读为与美国监管的正面对抗。

一些离开的人10月1日被美国司法部司法部起诉，指控他们阴谋违反美国《银行保密法》。其中，CTO塞缪尔·里德（Samuel reed）已被捕，其他三人因不在美国而未被捕。卸任后，这些起诉也将演变为个人诉讼，对bitmex的影响将降至**。

根据司法指控，四名被告在为美国客户服务时履行了KYC和反洗钱义务，并向美国制裁国家伊朗的客户提供交易服务。

根据美国联邦调查局（FBI）的声明，bitmex事件的一名被告还贿赂了海外监管机构。此举违反了美国《反海外腐败法》（FCPA），该法明确禁止美国人贿赂海外官员。

路透社分析说，如果罪名成立，每项罪名**可判处5年监禁。

除了司法部的刑事诉讼外，美国商品期货委员会的商品期货交易委员会也有民事诉讼。Bitmex未经注册即进行期货交易，提供非法期权，未能注册为期货佣金交易商，未能注册为指定合约市场，以及未能执行适当的KYC规则。

“Bitmex在美国开展重要业务，接受美国客户的订单和资金，获得约110亿美元的比特币存款，收取超过10亿美元的费用。CFTC在一份新闻稿中说。

商品期货交易委员会要求bitmex：交出利润；向客户提供全额赔偿；支付民事罚款；以及与任何违反法律的客户解除所有合同和协议。

同一天，bitmex的母公司100x集团发布公告，谴责美国监管机构的指控。”我们强烈反对美国政府对这些指控所作的愚蠢决定，并打算积极为其辩护。自成立以来，我们一直致力于遵守适用的美国法律，这些法律当时已被理解并基于可用的指导方针。”

为了减少用户的顾虑，比特美还宣布了一项比以往更新的提现操作。

bitmex的创始人亚瑟·海耶斯（Arthur Hayes）对监管一直持反叛态度。在此之前，他将bitmex的主体转移到监管不严的塞舌尔，并表示贿赂塞舌尔当局的成本只是“椰子”，远远低于贿赂美国官员。

长臂监督下的长跑

据一位熟悉美国货币监管部门的人士透露，美国货币监管部门的一位知情人士告诉比特新闻，它涉及**币监管领域的大量证据。只要它为美国人服务，或覆盖美国领土或美国知识产权，甚至使用全球银行体系，美国监管机构就可以行使长臂管辖权。

美国在数字货币领域有许多监管机构，每个监管机构都负责监管不同领域，包括sec（证券、交易所、基金）、CFTC（衍生品、保证金交易）、DOJ（犯罪）和FINRA（经纪人）、FinCEN（洗钱）、OFAC（制裁）、cfpb（消费者）、OCC（银行）。

事实上，除了司法部和美国商品期货交易委员会（CFTC）外，比特交易所在去年1月也收到了美国证交会的投诉：任何交易所向美国居民提供服务时，都需要通过平台加强监管，并及时关闭违反美国法规操作的美国交易员的账户。随后，bitmex关闭了美国用户的账户，导致当月交易量下降了40%。

此外，早在去年7月，CFTC也开始调查比特美。在此之前，双方可能已经展开了谈判。

万汇在微博上表示，9月30日是CFTC和SEC的年度会计结算日，因此通常第三季度会有很多监管行动。例如，去年EOS的罚款是在9月30日支付的。10月1日发布的公告可能是游戏崩溃的结果。换言之，美国商品期货交易委员会（CFTC）给予比特美孚赔偿和其他条件的截止日期是9月30日，但亚瑟·海耶斯（Arthur Hayes）没有接受。

目前，还没有看到比特美有和解的意向，比特美或已做好准备，接受美国监管部门的长期运作。

比特币继续流出

Bitmex已经被一些用户抛弃了，尽管它有积极监督的底气。自被指控以来，比特币不断流出平台，交易量不断下降。

根据glassnode的数据，过去一周，除了10月4日，bitmex上的大部分比特币已经流出。其中，4.5万比特币在10月2日流出，净流出量在10月4日有所减少。10月6日以后，资金净流出再次增加。

不仅如此，比特币合约量也大幅萎缩，10月8日的24小时交易量较近几个月的峰值下降了约72%。

比特币在10月1日宣布收费后下跌4%，但数小时内，比特币收复了部分失地，交易价在10580美元左右，与数周来的交易区间相同。

近年来，许多其他加密货币交易所都效仿比特币（bitmex）的模式，推出了杠杆率超过100倍的比特币交易工具。一些交易员转向这些杠杆率更高的交易所，导致比特交易所在整个比特币衍生品市场的份额下降。

加密货币分析公司trade block的机构研究主管约翰·托达罗（John Todaro）表示，这可能会减少bitmex部分客户在受到指控后对市场的影响。如果是两年前，收费将是灾难性的，因为bitmex在比特币杠杆市场占有非常高的份额。现在，由于有相当多的另类交易所，其中几家交易所一直执行严格的交易政策，不允许我们客户在平台上交易，因此这起事件的影响并不如预期的那么大。

根据数据网站skew的数据，比特交易所在24小时交易量方面排名第四，仅次于硬币、货币和okex。空头头寸价值6.8亿美元，仅次于okex。

bitmex事件可能会给那些走捷径的海外加密货币交易所敲响警钟，也可能使试图取悦美国客户的交易所监管更加明确。

U、 受美国监管的大宗商品交易所通常提供交易杠杆，但芝加哥商品交易所（Chicago MERCantile Exchange）的比特币期货合约（bitcoin futures contract）只允许杠杆交易3倍，远低于市场上大多数支持杠杆交易的交易所。

为DeFi的发展铺平道路

DeFi贷款平台compound的创始人罗伯特莱什纳（Robert Leshner）在一封电子邮件中表示，在监管机构打击bitmex期间，该平台的价值主张变得显而易见。他称像bitmex这样的中心化交易平台是“有利于洗钱的不透明平台”相比之下，dif是完全透明、负责、防篡改和自托管的。每个人都可以通过ETHerscan查看DeFi交易。在未来几年，监管机构可能会接受DeFi的优势。

迈克尔的创始人也同意。他说，bitmex被警方突袭“一点也不奇怪”，因为没有KYC的中心化交易是天然的混合体，比如以太坊的Tornado现金或比特币的芥末钱包。它们使资金来源无法追踪，并可用于洗钱。另一方面，考虑到区块链交易的可审计性，去中心化的交易所不是混合体。

尽管DeFi市场有明显的优势，但其110亿美元的市值与中心化交易市场相比相形见绌。

最近，bitmex****的产品比特币**掉期（bitcoin Permanent swap）通过去中心化加密货币衍生品交易所dydx进入了DeFi市场。由Andreessen Horowitz投资的Dydx于今年5月推出比特币**合约，随后于8月推出以太**合约。

与bitmex一样，dydx禁止用户在多个司法管辖区（包括美国）访问交易所，并声明其已遵守其所服务市场的所有适用法规。

Bitmex因为缺少KYC而被击中。与此同时，许多去中心化的交易所，包括Uniswap，也面临同样的问题。特别是考虑到最近加密货币交易所kucoin被封锁，黑客将代币转让给Uniswap并出售。Uniswap没有正式的KYC或AML计划。用户可以通过下载以太坊钱包和购买一些代币来使用exchange服务。

然而，DeFi开发者不应该被bitmex的现状吓倒。相反，它们需要从一开始就建立一条通向去中心化治理的清晰道路，在监管和分权之间做出权衡，并构建一个安全的产品。

正如Abra首席执行官比尔•巴希特（billbarhydt）所认为的那样，此举不会对特别货币产生影响，但它应该给英国金融部敲响警钟。